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  6月14日 ri[,甘肃证监局发布关于对华安证券(600909)股份有限公司兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督『du』管理措施的决定。


  甘肃证监局公告《gao》称,华安证券股份有限公司兰州金昌路证{zheng}券营业部存在以下〖xia〗问「wen」题,一是(shi)营业部聘任不具备证券基金业务(wu)所需专业能力的人员从事代销金融产品活“huo”动,二是营业部在营销过程‘cheng’中存在 zai[向其他利益〖yi〗关系人输送不正当利益的{de}行为。

  上述〖shu〗行为 wei[违反了「liao」《证【zheng】券公司代销金融产品管理规定《ding》》第十七条第一款、《证券期货经营机构及{ji}其工作人员廉洁从业规定》第九‘jiu’条第一款第一项规定,反映出(chu)华《hua》安证券兰州金昌路证券「quan」营业部在人员管理〖li〗、营销管控、廉 lian[洁从业方面存《cun》在不【bu】足,未能有效实施合规〖gui〗管理。甘肃证监局决定对华安证券兰 lan[州金昌路证券营业部采取出具警示函{han}的监督管【guan】理措施。

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    (2022-07-05 00:00:36) 1#

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